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En vertu de la législation canadienne, Money Service Businesses (MSBs) and foreign Money Service Businesses (fMSBs) are required to conduct a comprehensive review of their compliance programs every two years. This "effectiveness review" or AML (Anti-Money Laundering) audit is not just a regulatory obligation—it's a vital health check for your business to detect and prevent money laundering and terrorist financing activities.
Pour naviguer dans les complexités de la réglementation de la lutte contre le blanchiment d'argent au Canada, il faut adopter une approche vigilante et proactive. Notre AML Audit service is designed to ensure that your compliance program is robust and effective. The review will help you adhere to laws related to terrorist activity financing and sanctions evasion.
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Calendrier des inscriptions
À ce stade, nous avons besoin de votre aide pour rassembler les documents essentiels, les politiques et procédures de conformité et les données relatives à votre programme de lutte contre le blanchiment d'argent. Cette étape consiste à rassembler tout ce qui façonne votre programme de lutte contre le blanchiment d'argent afin que nous puissions personnaliser notre approche en fonction de votre situation unique.
Notre Fintech team will examine your AML program and identify any deviations from industry best practices, pinpointing specific areas where your AML program may be falling short.
Au cours de l'évaluation préliminaire, nos auditeurs internes peuvent découvrir des problèmes nécessitant une analyse plus approfondie. Par conséquent, nous pouvons vous demander des documents supplémentaires afin de mieux comprendre vos systèmes de conformité.
En fonction des résultats des étapes précédentes, nous pouvons demander un entretien ou une visite sur place. Le but de cette étape est d'évaluer les compétences et les connaissances en matière de lutte contre le blanchiment d'argent du personnel clé impliqué dans les fonctions de lutte contre le blanchiment d'argent. Cela peut impliquer que nous passions, virtuellement ou en personne, pour discuter amicalement avec vous et votre équipe de la façon dont vous gérez votre entreprise.
L'équipe Fintech peut également poser des questions à votre personnel sur son programme et son plan de formation à la conformité. Cela peut nous aider à mieux comprendre comment votre entreprise prend des mesures pour éviter des crimes tels que le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
À ce stade, nous vous fournirons un résumé personnalisé et détaillé des résultats avec des informations exploitables sur la manière d'améliorer la fonction AML de votre entreprise afin de répondre aux meilleures pratiques du secteur.
Il se peut que nous ayons besoin de la disponibilité de votre Compliance Officer and key personnel for follow-up queries.
Rapport détaillé résumant nos résultats : Nous ne nous contentons pas de découvrir les problèmes ; nous fournissons des informations exploitables pour améliorer votre programme de lutte contre le blanchiment d'argent. Notre rapport comprendra une évaluation détaillée et des recommandations pour des améliorations tangibles.
Réunion et prochaines étapes : Nous organiserons une réunion pour examiner le rapport ensemble et discuter de toute question ou préoccupation. Nous pouvons également discuter de la manière dont nous pouvons mettre en œuvre les changements que nous avons suggérés lors de notre audit AML. À partir de là, nous pouvons également fournir une surveillance continue ou des conseils de conformité dispensés par un auditeur expérimenté en fonction de vos besoins uniques grâce à notre Service de lutte contre le blanchiment d'argent fractionné.