Services d'audit AML

Pourquoi avez-vous besoin d'un audit AML

Conformément à la législation canadienne, les entreprises sont tenues de procéder à un examen complet de leurs programmes de conformité tous les deux ans. Cet « examen de l'efficacité » ou audit de lutte contre le blanchiment d'argent n'est pas simplement une obligation réglementaire, c'est un bilan de santé vital pour votre entreprise afin de détecter et de prévenir les activités de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme.

Ce que nous proposons

Évaluation par des experts :
Nos experts chevronnés en matière de conformité apportent une mine de connaissances pour évaluer vos stratégies de lutte contre le blanchiment d'argent.

‍Révision complète :
Notre audit couvre tous les aspects de vos pratiques commerciales. Nous examinons dans quelle mesure votre entreprise s'aligne sur vos protocoles de conformité documentés, l'efficacité de vos pratiques d'évaluation des risques et la rigueur de vos initiatives de formation continue.

‍Informations exploitables :
Après l'audit, nous vous fournissons un rapport détaillé, identifiant les éventuelles lacunes ou faiblesses. Nos résultats se traduisent par des recommandations pratiques et des plans d'action pour renforcer vos mesures de conformité.

Notre processus

1

Examen initial de la documentation :

Nous commençons par examiner les récents documents réglementaires, les documents de politique de lutte contre le blanchiment d'argent et les évaluations des risques de votre entreprise.

2

Analyse approfondie :

Nous menons des entretiens, échantillonnons des transactions et examinons des documents clés afin d'évaluer la compréhension et la mise en œuvre des pratiques de lutte contre le blanchiment d'argent au sein de votre équipe.

3

Assistance continue :

Tout au long de l'audit, nous avons maintenu des lignes de communication ouvertes avec le personnel clé, y compris les responsables de la conformité et la haute direction, afin d'évaluer leur compréhension des obligations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent.

4

Rapports et recommandations :

Une fois terminé, nous fournissons un rapport complet aux cadres supérieurs dans les 30 jours, soulignant nos conclusions et fournissant des conseils sur toute mise à jour nécessaire des politiques ou procédures.

Vos responsabilités

Pour garantir un examen harmonieux et approfondi, nous avons besoin de votre coopération pour fournir les documents pertinents et faciliter l'accès au personnel. Cette collaboration est essentielle à la réussite d'un audit qui reflète l'efficacité de votre programme de lutte contre le blanchiment d'argent.

Notre engagement

Nous nous engageons à réaliser un audit qui non seulement répond aux normes réglementaires, mais qui améliore également l'intégrité et la position de conformité de votre entreprise. Faites équipe avec nous et franchissez une étape importante vers le renforcement de vos défenses contre le blanchiment d'argent.